Restricted Party Screening

Ihr Unternehmen muss ein effektives Screening auf Grundlage der gesetzlichen Vorgaben sicherstellen:

Vermeidung von Handel mit kriminellen und terroristischen Personen
Minimierung des regulatorischen und unternehmerischen Risikos
Verhinderung illegaler Transaktionen und damit verbundener Geldstrafen
Prozessrationalisierung durch Automatisierung

Zahlreiche und sich ändernde Überwachungsvorgaben – Ungenaue oder unterlassene Validierung von Sperrlisten erhöht das Geschäftsrisiko für Ihr Unternehmen
Zunehmende Komplexität - Neue Gesetze zur Einschränkung von Menschenhandel, Zwangsarbeit und Umweltbelastungen führen zu einer Zunahme der Maßnahmen
Manueller Aufwand - Arbeitsintensive händische Prüfungen verlangsamen die Auftragsbearbeitung und verzögern Sendungen.

Funktionen

Prüfung und Verifizierung

Führen Sie automatisch ein Screening gesperrter und sanktionierter Parteien durch, einschließlich Gruppen und Einzelpersonen mit bekannten finanziellen, kriminellen oder ethischen Verstößen.

Abgestimmter Workflow

Sie können in jeder Transaktionsphase Hintergrundüberprüfungen von Drittparteien durchführen, je nach Bedarf auf Ad-hoc-, Batch- oder Transaktionsbasis.

Alarmmanagement

Warnfunktionen helfen Ihrem Unternehmen, sich auf die Beseitigung von Verzögerungen und die Beschleunigung von Sendungen zu konzentrieren, anstatt zahlreiche Suchabfragen durchzuführen.

Prüfung und Reporting

Sie können einen Prüfpfad erstellen, um das Wann, Was und Warum von Screening-Aktivitäten für den internen Gebrauch oder für einen offiziellen Audit darzustellen, um die Sorgfaltspflicht besser zu erfüllen.

Intelligente Überwachung von Sperrvorgaben: QAD ermöglicht es Ihnen, Handelspartnerschaften effektiv zu überprüfen und so Geschäfte mit Personen oder Organisationen zu vermeiden, für die es internationale Sperrvorgaben von Regierungsstellen und Behörden gibt. Die Screening-Software verwendet eine Kombination aus Fuzzy-Logic (Unschärfelogik), partiellem und exaktem Abgleich sowie einen phonetischen Algorithmus, um mögliche Übereinstimmungen mit den geprüften Namens- und Adressangaben zu ermitteln. Die Übereinstimmungen werden bewertet und basieren auf der Systemkonfiguration für Schwellenwerte. Das System entscheidet, ob weitere Maßnahmen erforderlich sind.

Intelligentes White Listing: Namen oder Adressen, die zunächst als „gesperrt“ identifiziert und die nach einer manuellen Überprüfung freigegeben wurden, können auf eine „White List“ gesetzt werden, damit sie nicht wiederholt abgelehnt werden.

Embargos: Es gibt bestimmte Bestimmungsorte, die Handelssanktionen, Embargos und anderen Beschränkungen unterworfen sind. QAD stellt sicher, dass Sie alle entsprechenden Vorgaben einhalten.

Das Compliance-Modul liefert Informationen über die für eine Transaktion durchgeführten Compliance-Prüfungen und deren Ergebnisse, auch in detaillierter Form. Die entsprechenden Vorschriften sind verlinkt und Korrekturmaßnahmen werden nachverfolgbar dokumentiert. So steht Management und Mitarbeitenden eine zentrale Informationsquelle für alle durchgeführten Prüfungen und Maßnahmen für jede Transaktion zur Verfügung.

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