การคัดกรองบุคคลที่ถูกจำกัด (Restricted Party Screening)
องค์กรของคุณต้องมั่นใจว่าการคัดกรองมีประสิทธิภาพตามรายการเฝ้าระวังตามที่รัฐบาลกำหนดโดย:
-
ลดความเสี่ยงในการซื้อขายกับอาชญากร และผู้ก่อการร้าย
-
ลดความเสี่ยงด้านกฎระเบียบและองค์กร
-
ป้องกันการทำธุรกรรมที่ผิดกฎหมายและค่าปรับที่อาจเกิดขึ้น
-
ปรับปรุงกระบวนการผ่านระบบอัตโนมัติ
ความสามารถ (Capabilities)
- Screen and verify
- Workflow aligned
- Exception management
- Auditing and reporting
คัดกรองและตรวจสอบ ดำเนินการคัดกรองบุคคลที่ถูกปฏิเสธและลงโทษโดยอัตโนมัติ รวมถึงกลุ่มและบุคคลที่ทราบว่ามีการละเมิดทางการเงิน อาชญากรรม หรือจริยธรรม
สอดคล้องกับเวิร์กโฟลว์ คุณสามารถดำเนินการตรวจสอบประวัติการคัดกรองโดยบุคคลที่สาม ที่ขั้นตอนใดๆ ของธุรกรรมโดยยึดตามแบบเฉพาะกิจ แบบชุด หรือแบบธุรกรรมได้ตามต้องการ
การจัดการข้อยกเว้น ความสามารถในการแจ้งเตือนช่วยให้องค์กรของคุณมุ่งเน้นไปที่การล้างข้อมูลการระงับ และเร่งการจัดส่ง แทนที่จะค้นหาข้อมูลที่ตรงกันจำนวนมาก
การตรวจสอบและการรายงาน คุณสามารถสร้างแนวทางการตรวจสอบเพื่อเน้นว่าเมื่อใด อะไร และทำไมของกิจกรรมการคัดกรองสำหรับใช้ภายในหรือสำหรับการตรวจสอบอย่างเป็นทางการ เพื่อแสดงให้เห็นถึงการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะได้ง่ายขึ้น
